Deutsche bank forex multa

O Fed multa o Deutsche Bank em US $ 156,6 milhões por violações de forex.

FOTO DO ARQUIVO: O logotipo do Deutsche Bank é mostrado em uma filial em Frankfurt, Alemanha Thomson Reuters Por Patrick Rucker e Karen Freifeld.

WASHINGTON / NOVA YORK (Reuters) - O Federal Reserve norte-americano multou o Deutsche Bank AG em US $ 156,6 milhões por violar as regras cambiais e entrar em conflito com a Regra Volcker.

O banco alemão não conseguiu detectar e impedir que seus traders usassem salas de bate-papo para se comunicar com concorrentes, disse o Fed em um comunicado.

Funcionários do banco central estão "exigindo que a empresa coopere em qualquer investigação dos indivíduos envolvidos na conduta subjacente à imposição de câmbio", segundo o comunicado.

Em um comunicado, o banco disse que "estamos satisfeitos em resolver essas questões civis com o Federal Reserve".

O Fed também disse que encontrou lacunas no cumprimento do Deutsche Bank com a Regra Volcker, que proíbe os bancos protegidos pelo governo de se envolverem em transações com proprietários.

As violações cambiais foram descobertas durante uma análise de quatro anos de transações no banco, disse o Fed em uma ordem de consentimento obtida com o Deutsche Bank.

O banco concordou em melhorar a supervisão das operações de câmbio como parte do acordo com o Fed.

O Deutsche ainda enfrenta uma investigação do Departamento de Serviços Financeiros de Nova York sobre se sua plataforma de negociação automatizada foi programada para manipular as taxas de câmbio, disse uma pessoa a par do assunto na quinta-feira.

O regulador de Nova York tem investigado se o banco usou algoritmos em plataformas de negociação para fazer frente ou tirar vantagem de clientes.

Renee Calabro, porta-voz do Deutsche, se recusou a comentar o status da investigação de Nova York.

O Deutsche não foi sancionado em investigações globais anteriores de manipulação cambial. Foi em meio a um punhado de bancos que se estabeleceram com o Cade, órgão antitruste do Brasil, em dezembro.

Mas o Departamento de Justiça dos EUA, a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido e a Comissão de Futuros de Commodities recusaram-se a ajuizar ações contra o Deutsche, enquanto outros bancos foram martelados por não impedir que os comerciantes no mercado à vista tentassem fraudar as taxas de câmbio.

Sete bancos pagaram às autoridades dos Estados Unidos e da Europa um total de mais de US $ 10 bilhões, e alguns se declararam culpados de acusações criminais.

Transcrições de comerciantes que se comunicam em salas de bate-papo on-line que levaram a acordos anteriores mostram que trabalham juntos para mudar as taxas, que são usadas diariamente por todos, desde casas de investimento até turistas que compram moedas estrangeiras em férias.

(Reportagem de Patrick Rucker em Washington e Karen Freifeld em Nova York; edição de Jonathan Oatis e David Gregorio)

O Fed multa o Deutsche Bank em US $ 156,6 milhões por violações de forex.

WASHINGTON / NOVA YORK (Reuters) - O Federal Reserve norte-americano multou o Deutsche Bank AG (US $ 156,6 milhões) por violar as regras cambiais e entrar em conflito com a Regra Volcker.

O banco alemão não conseguiu detectar e impedir que seus traders usassem salas de bate-papo para se comunicar com concorrentes, disse o Fed em um comunicado.

Funcionários do banco central estão exigindo que a empresa coopere em qualquer investigação dos indivíduos envolvidos na conduta subjacente à imposição cambial, ”disse. de acordo com a declaração.

Em um comunicado, o banco disse: "Temos o prazer de resolver esses problemas de execução civil com o Federal Reserve".

O Fed também disse que encontrou lacunas no cumprimento do Deutsche Bank com a Regra Volcker, que proíbe os bancos protegidos pelo governo de se envolverem em transações com proprietários.

As violações cambiais foram descobertas durante uma análise de quatro anos de transações no banco, disse o Fed em uma ordem de consentimento obtida com o Deutsche Bank.

O banco concordou em melhorar a supervisão das operações de câmbio como parte do acordo com o Fed.

O Deutsche ainda enfrenta uma investigação do Departamento de Serviços Financeiros de Nova York sobre se sua plataforma de negociação automatizada foi programada para manipular as taxas de câmbio, disse uma pessoa a par do assunto na quinta-feira.

O regulador de Nova York tem investigado se o banco usou algoritmos em plataformas de negociação para fazer frente ou tirar vantagem de clientes.

Renee Calabro, porta-voz do Deutsche, se recusou a comentar o status da investigação de Nova York.

O Deutsche não foi sancionado em investigações globais anteriores de manipulação cambial. Foi em meio a um punhado de bancos que se estabeleceram com o Cade, o antitruste do Brasil, em dezembro.

Mas o Departamento de Justiça dos EUA, a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido ea Commodity Futures Trading Commission recusaram-se a ajuizar ações contra o Deutsche, enquanto outros bancos foram martelados por não impedir que os comerciantes no mercado à vista tentassem fraudar as taxas de câmbio.

Sete bancos pagaram às autoridades dos Estados Unidos e da Europa um total de mais de US $ 10 bilhões, e alguns se declararam culpados de acusações criminais.

Transcrições de comerciantes que se comunicam em salas de bate-papo on-line que levaram a acordos anteriores mostram que trabalham juntos para mudar as taxas, que são usadas diariamente por todos, desde casas de investimento até turistas que compram moedas estrangeiras em férias.

Reportagem Por Patrick Rucker em Washington e Karen Freifeld em Nova York; edição por Jonathan Oatis e David Gregorio.

Notícias da Justiça.

O Departamento de Justiça, juntamente com parceiros federais, anunciou hoje um acordo de US $ 7,2 bilhões com o Deutsche Bank que resolve alegações civis federais de que o Deutsche Bank enganou investidores na embalagem, securitização, marketing, venda e emissão de títulos lastreados em hipotecas residenciais (RMBS) entre 2006 e 2007. Esse acordo de US $ 7,2 bilhões representa a maior solução de RMBS para a conduta de uma única entidade. O acordo exige que o Deutsche Bank pague uma penalidade civil de US $ 3,1 bilhões sob a Lei de Reforma, Recuperação e Execução de Instituições Financeiras (FIRREA, Financial Institutions Reform, Recovery and Enforcement Act). Sob o acordo, o Deutsche Bank também fornecerá US $ 4,1 bilhões em ajuda a proprietários de casas submarinas, mutuários em dificuldades e comunidades afetadas.

“Esta resolução responsabiliza o Deutsche Bank por sua conduta ilegal e práticas de empréstimo irresponsáveis, que causaram danos sérios e duradouros aos investidores e ao público americano”, disse a procuradora-geral Loretta E. Lynch. “O Deutsche Bank não apenas enganou os investidores: contribuiu diretamente para uma crise financeira internacional. O custo dessa má conduta é significativo: o Deutsche Bank pagará uma multa civil de US $ 3,1 bilhões e fornecerá um adicional de US $ 4,1 bilhões em ajuda a proprietários, mutuários e comunidades prejudicados por suas práticas. Nosso acordo hoje deixa claro que instituições como o Deutsche Bank não podem fugir da responsabilidade pelo grande custo exigido por sua conduta. ”

“Essa resolução de US $ 7,2 bilhões - a maior do tipo - reconhece a imensa amplitude do esquema ilegal do Deutsche Bank ao exigir uma penalidade dolorosa do banco, junto com bilhões de dólares de alívio para as comunidades e proprietários de imóveis que continuam lutando por causa da Wall Street. ganância ", disse Bill Baer, ​​Procurador-Geral Adjunto da Associação Principal. "O Departamento continuará implacável em responsabilizar as instituições financeiras pelo dano que sua má conduta infligiu aos investidores, à nossa economia e aos consumidores americanos."

“Na Demonstração dos Fatos que acompanha este acordo, o Deutsche Bank admite falsas representações e omitindo informações relevantes de divulgações a investidores sobre os empréstimos incluídos nos títulos RMBS vendidos pelo Banco. Essa má conduta, combinada com a dos outros bancos com os quais já nos acomodamos, prejudicou nossa economia e ameaçou o sistema bancário ”, disse o vice-procurador-geral adjunto, Benjamin C. Mizer, chefe da divisão civil do Departamento de Justiça. “Para piorar a situação, a conduta do Banco incentivou a contratação de hipotecas e empréstimos improdutivos de má qualidade que levaram os mutuários a perder suas casas porque não puderam pagar seus empréstimos. O acordo de hoje mostra mais uma vez que o Departamento vai perseguir agressivamente a má conduta que prejudica o público americano. ”

"Os investidores que compraram RMBS do Deutsche Bank, e que sofreram perdas catastróficas como resultado, incluíram indivíduos e instituições que formam a espinha dorsal de nossa comunidade", disse o procurador norte-americano Robert L. Capers para o Distrito Leste de Nova York. “O Deutsche Bank garantiu repetidamente aos investidores que seus RMBS eram investimentos seguros. Em vez de garantir que suas declarações aos investidores fossem precisas e transparentes, de modo que os investidores pudessem tomar decisões de investimento adequadamente informadas, o Deutsche Bank enganou repetidamente os investidores e reteve informações críticas sobre os empréstimos que securitizou. De tempos em tempos, o banco colocava os investidores em risco em busca de lucro. O Deutsche Bank já foi responsabilizado ”.

"O Deutsche Bank conscientemente securitizou bilhões de dólares de hipotecas defeituosas e subsequentemente fez falsas declarações aos investidores sobre a qualidade dos empréstimos subjacentes", disse o agente especial responsável por Steven Perez da Agência Federal de Financiamento Imobiliário, Escritório do Inspetor Geral. “Suas ações resultaram em enormes prejuízos para os investidores a quem o Deutsche Bank vendeu esses títulos residenciais com garantia imobiliária defeituosos. O anúncio de hoje reafirma nosso compromisso de trabalhar com nossos parceiros de aplicação da lei para responsabilizar aqueles que enganaram os investidores em busca de lucros e contribuíram para a crise financeira de nosso país. Estamos orgulhosos de ter trabalhado com o Departamento de Justiça dos EUA e com o Escritório do Procurador dos EUA para o Distrito Leste de Nova York. ”

Como parte do acordo, o Deutsche Bank concordou com uma Declaração de Fatos detalhada. Essa declaração descreve como o Deutsche Bank conscientemente fez falsas e enganosas declarações aos investidores sobre as características dos empréstimos hipotecários que securitizaram em RMBS no valor de bilhões de dólares emitidos pelo banco entre 2006 e 2007. Por exemplo:

O Deutsche Bank representava para os investidores que os empréstimos securitizados nos seus RMBS eram originados geralmente de acordo com as diretrizes de subscrição dos originadores de empréstimos hipotecários. Mas, como o Deutsche Bank agora reconhece, as análises do banco confirmaram que as revisões “agressivas” das diretrizes de subscrição dos originadores de empréstimos permitiam que os empréstimos fossem subscritos para qualquer pessoa com “meio pulso”. Mais geralmente, o Deutsche Bank sabia, com base nos resultados de due diligence, que para alguns grupos de empréstimos securitizados, mais de 50% dos empréstimos sujeitos a devida diligência não atendem às diretrizes dos originadores de empréstimos.

Procuradores-adjuntos dos EUA Edward K. Newman, Matthew R. Belz, Jeremy Turk e Ryan M. Wilson da Procuradoria do Distrito Leste de Nova York investigaram a conduta do Deutsche Bank em relação à emissão e venda de RMBS entre 2006 e 2007 A investigação foi conduzida com o Escritório do Inspetor Geral da Agência Federal de Financiamento da Habitação.

A penalidade monetária civil de US $ 3,1 bilhões resolve reclamações sob o FIRREA, que autoriza o governo federal a impor penalidades civis contra instituições financeiras que violem vários delitos prévios, incluindo fraude eletrônica e por correspondência. É uma das maiores penalidades da FIRREA já pagas. O acordo não libera nenhum indivíduo de potencial responsabilidade criminal ou civil. Como parte do acordo, o Deutsche Bank concordou em cooperar plenamente com as investigações relacionadas à conduta coberta pelo acordo.

O Deutsche Bank também fornecerá US $ 4,1 bilhões sob a forma de alívio para ajudar os consumidores prejudicados por sua conduta ilegal. Especificamente, o Deutsche Bank fornecerá modificações de empréstimos, incluindo perdão e tolerância a empréstimos, a proprietários de casas em dificuldades e submersos em todo o país. Também fornecerá financiamento para aluguel acessível e venda por atacado em todo o país. A provisão do Deutsche Bank para atendimento ao consumidor será supervisionada por um monitor independente, que terá autoridade para aprovar a seleção de qualquer terceiro usado pelo Deutsche Bank para fornecer alívio ao consumidor.

Sobre o Grupo de Trabalho RMBS:

O Grupo de Trabalho do RMBS, parte da Força Tarefa de Fiscalização de Fraudes Financeiras, foi criado pelo Procurador Geral no final de janeiro de 2012. O Grupo de Trabalho dedicou-se a iniciar, organizar e avançar investigações novas e existentes por autoridades federais e estaduais sobre fraude e fraude. abuso no mercado RMBS que ajudou a precipitar a Crise Financeira de 2008. Os esforços do Grupo de Trabalho até o momento resultaram em acordos que prevêem dezenas de bilhões de dólares em penalidades civis e auxílio ao consumidor de bancos e outras entidades que supostamente cometeram fraude em conexão com a emissão de RMBS.

FX institucional.

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O Deutsche Bank finou US $ 157 milhões depois que seus traders foram encontrados para usar salas de bate-papo para negociar com FX.

Outro dia, outra multa para o banco que não importa o que, simplesmente não pode jogar pelas regras.

Na quinta-feira, o Federal Reserve multou o Deutsche Bank em US $ 156,6 milhões por violar as regras cambiais e entrar em conflito com a Regra Volcker, sugerindo que ele estava negociando o câmbio com sua própria conta, em violação ao Dodd-Frank.

Ao impor a multa cambial sobre o Deutsche Bank, o Fed disse que descobriu "deficiências na fiscalização e controle interno por parte da empresa de traders de FX que compram e vendem dólares e moedas estrangeiras para as próprias contas da organização e para os clientes".

Além disso, e surpreendentemente, anos depois que ficou claro que as salas de bate-papo FX são a pior idéia possível para os corretores de câmbio, o Fed disse que o Deutsche Bank não detectou e tratou que seus traders ainda estavam "usando salas de bate-papo eletrônicas para se comunicar com seus concorrentes". posições. " O pedido exige que o Deutsche Bank melhore sua supervisão e controles da alta administração relacionados à negociação de FX da empresa.

Conforme detalhado no pedido C & amp; D, durante o período de revisão de quatro anos:

O Deutsche Bank não dispunha de políticas e procedimentos adequados de governança, gerenciamento de risco, conformidade e auditoria para assegurar que as Atividades de Cobertura do Deutsche Bank cumprissem as práticas bancárias seguras e sólidas e as políticas internas aplicáveis; Os negociantes de FX no mercado à vista do Deutsche Bank se comunicavam rotineiramente com os operadores de FX em outras instituições financeiras por meio de salas de bate-papo em plataformas de mensagens eletrônicas acessíveis por traders em múltiplas instituições;

As autoridades do Fed estão "exigindo que a empresa coopere em qualquer investigação das pessoas envolvidas na conduta subjacente à imposição de câmbio".

Tendo aprendido claramente sua lição - desta vez, de fato -, o Deutsche Bank disse que "temos o prazer de resolver essas questões civis com o Federal Reserve".

Separadamente, o Fed disse que "encontrou lacunas nos principais aspectos do programa de conformidade do Deutsche Bank para a regra Volcker, que geralmente proíbe instituições depositárias seguradas e qualquer empresa afiliada a uma instituição depositária segurada de se envolver em negociações proprietárias e de adquirir ou reter participações em patrocinando ou tendo certas relações com um fundo de hedge ou fundo de private equity. "

O Conselho também constatou que a empresa não realizou adequadamente certas análises necessárias sobre suas atividades relacionadas à criação de mercado permitidas. O pedido de consentimento exige que o Deutsche Bank melhore sua supervisão e controles da alta administração relacionados à conformidade da empresa com os requisitos das regras da Volcker.

As violações do câmbio foram descobertas durante uma análise de quatro anos de negociações no banco, disse o Fed em um acordo com o Deutsche Bank.

Deutsche Bank tem banco concordou em melhorar a sua supervisão de operações de câmbio como parte do acordo com o Fed.

Estamos "confiantes" de que esta será a última vez que ouvimos falar de mercados fraudulentos do Deutsche Bank e de violar regras comerciais.